Uitspraken
Sancties
Jaar
Geschonden regel van de Gedragscode
TRB-2025-4629-AD. Heeft de leiding van de bank de in de Wwft (Wet ter voorkoming van witwassen en financiering terrorisme) opgenomen poortwachtersrol voldoende uitgeoefend?
TRB-2025-5174-AD. Bankmedewerker stuurt een anonieme brief aan een klant, waarin hij onwaarheden verkondigt en zich negatief uitlaat over een collega
TRB-2024-5074-AD / TRB-2024-5074-HV. De medewerkster waarop de melding ziet heeft de bankierseed niet afgelegd, en hoefde deze ook niet af te leggen omdat zij niet bij een Nederlandse bankinstelling werkt.
TRB-2025-4820-TC. Bankmedewerkster vraagt een persoonlijke lening aan bij een financiële instelling. Ze voegt bij de aanvraag een vervalste loonstrook (die van haar zus). Is dit persoonlijk handelen tuchtrechtelijke verwijtbaar?
TRB-2025-4997-TC. Bij de hypotheekaanvraag voor de aankoop van zijn woning heeft de bankmedewerker vervalste documenten gevoegd, waaronder een werkgeversverklaring en loonstrook.