DSI Informeren Beleggen Institutioneel

HomeESMADSI Informeren Beleggen Institutioneel
Deel deze pagina

De Informatieverstrekker Beleggen Institutioneel geeft professionele beleggers informatie over beleggingsoplossingen.

Registratievereisten Certificering:

De Infomatieverstrekker Beleggen Institutioneel die voldoet aan alle onderstaande eisen mag zich Gecertificeerde noemen. Deze certificering is zichtbaar in het openbaar register.

Kandidaat-Certificering:

De Infomatieverstrekker Beleggen Institutioneel die nog niet aan alle eisen voor certificering voldoet maar wel werkzaam is voor een deelnemer, kwalificeert als Kandidaat-Gecertificeerde.  Een Kandidaat-Gecertificeerde is niet zichtbaar in het openbaar register.

Registratievereisten

  • Algemene toelatingseisen
    • Werkgever of opdrachtgever is deelnemer van DSI;
    • Doorlopen van registratiescreening, tenzij in huidige functie al gescreend door AFM/DNB;
    • Onderschrijven en naleven van DSI-gedragscode;
    • Kennis van wet- en regelgeving op peil houden;
    • Bij DSI gecertificeerde beleggingsprofessionals doorlopen vanaf 2020 jaarlijks een programma om hun vakbekwaamheid up-to-date te houden, namelijk het Permanent vakbekwaam programma. Voor meer informatie, klik hier.
  • Integriteit

    Het DSI-Integriteitsprogramma Informeren Institutioneel dient met goed gevolg te zijn afgelegd. Dit programma bestaat uit:

    • E-learning Institutioneel van het Nederlands Compliance Instituut.

    Voor meer informatie en inschrijving, klik hier.

  • Kennis & vaardigheden
    • Institutionele professionals met een CFA Level 3- of VBA-diploma kunnen de deficiëntietoets (VU Deficiency Institutional) van de Vrije Universiteit doen.
    • Institutionele professionals met een andere vooropleiding kunnen de brede toets Informeren (VU Inform Institutional) van de Vrije Universiteit doen.

    Heeft u Kennis al gedaan – omdat u bijvoorbeeld al gecertificeerd bent bij DSI – en hoeft u alleen nog Vaardigheden te doen? Helaas heeft DSI nog geen aparte Vaardighedentoets aangeboden gekregen van een opleidings- of exameninstituut ter accreditatie. Hoeft u alleen nog Vaardigheden te doen, dan kunnen wij u de volgende optie aanbieden: een vaardighedenexamen Informeren Retail of Adviseren Retail (Standaard of maatwerk) bij één van de geaccrediteerde opleiders (NIBE-SVV, Dukers & Baelemans (EIFD) of Lindenhaeghe).

    • ESMA Vaardighedenexamen Informeren of Adviseren (Standaard of Maatwerk) van NIBE-SVV, Dukers & Baelemans of Lindenhaeghe. Dit examen bestaat uit retail-casuïstiek. Het examen wordt echter ook geaccepteerd voor DSI-certificering van personen die professionele beleggers adviseren.
  • Ervaringsvereisten
    • De gecertificeerde heeft in de afgelopen vijf jaren gedurende twaalf maanden fulltime basis) een substantieel deel van zijn/haar tijd besteed aan werkzaamheden gerelateerd aan het register, hetzij in de huidige functie, hetzij in voorgaande functies.