DSI Adviseren Beleggen Maatwerk Retail

HomeESMADSI Adviseren Beleggen Maatwerk Retail
Deel deze pagina

De Adviseur Beleggen Maatwerk Retail adviseert niet-professionele beleggers over voor de cliënt passende beleggingsoplossingen. Dit kunnen zowel maatwerkoplossingen als standaardoplossingen zijn.

Registratievereisten Certificering:

De Adviseur Beleggen Maatwerk Retail die voldoet aan alle onderstaande eisen mag zich Gecertificeerde noemen. Deze certificering is zichtbaar in het

Kandidaat-Certificering:

De Adviseur Beleggen Maatwerk Retail die nog niet aan alle eisen voor certificering voldoet maar wel werkzaam is voor een deelnemer, kwalificeert als Kandidaat-Gecertificeerde.  Een Kandidaat-Gecertificeerde is niet zichtbaar in het openbare register.

Registratievereisten

  • Algemene toelatingseisen
    • Werkgever of opdrachtgever is deelnemer van DSI;
    • Doorlopen van registratiescreening, tenzij in huidige functie al gescreend door AFM/DNB;
    • Onderschrijven en naleven van DSI-gedragscode;
    • Kennis van wet- en regelgeving op peil houden;
    • Bij DSI gecertificeerde beleggingsprofessionals doorlopen vanaf 2020 jaarlijks een programma om hun vakbekwaamheid up-to-date te houden;, namelijk het Permanent vakbekwaam programma. Voor meer informatie, klik hier.
  • Integriteit

    Het DSI-Integriteitsprogramma Adviseren Retail dient met goed gevolg te zijn afgelegd. Dit programma bestaat uit de onderstaande 2 elementen:

    • E-learning Retail van het Nederlands Compliance Instituut;
    • Workshop Integriteit en kritische oordeelsvorming (variant retail) van Nyenrode.

    Heeft u een CFA level 1- of VBA-diploma, dan geldt voor u een vrijstelling voor het element Workshop. U hoeft dan alleen de E-learning-module te doen.

    Voor meer informatie en inschrijving, klik hier.

  • Kennis
    • ESMA Retail kennisexamen Adviseren Maatwerk. Dit examen wordt afgenomen door NIBE-SVV

    Of

    • ESMA Kennisexamen Adviseren Beleggen Maatwerk Retail. Dit examen wordt afgenomen door Examen Instituut Financiële Dienstverlening (EIFD), het exameninstituut van Dukers & Baelemans

    Of

    • MiFID / ESMA Kennisexamen Adviseren Beleggen Maatwerk (Retail). Dit examen wordt afgenomen door Lindenhaeghe.

    Let op! Informeer bij uw werkgever of er sprake is van collectieve inschrijving voordat u zich individueel inschrijft.

  • Vaardigheden

    Het NIBE-SVV vaardighedenexamen Retail Adviseren

    Of

    De Leergang Vermogensplanner van Dukers & Baelemans

    Of

    ESMA Vaardighedenexamen Adviseren Beleggen Retail. Dit examen wordt afgenomen door het Examen Instituut Financiële Dienstverlening (EIFD), het exameninstituut van Dukers & Baelemans

    Of

    MiFID / ESMA Vaardighedenexamen Adviseren Beleggen (Retail). Dit examen wordt afgenomen door Lindenhaeghe.

    Let op! Informeer bij uw werkgever of er sprake is van collectieve inschrijving voordat u zich individueel inschrijft.

  • Ervaringsvereisten
    • De gecertificeerde heeft in de afgelopen vijf jaren gedurende twaalf maanden (op fulltime basis) een substantieel deel van zijn/haar tijd besteed aan werkzaamheden gerelateerd aan het register, hetzij in de huidige functie, hetzij in voorgaande functies.